文章字数：2159
程索赔就需要各部门的沟通、协作才能及时发现索赔线索、及时上报，为成功索赔打好基础。项目的经营活动分析也需要各部门及时准确提供相关信息。各类汇报资料，特别是迎检、迎审报告，各部门提供资料要统一。项目管理中的每一位员工都要学会协作与沟通。
(五)内部监督
内部监督让项目对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。是实施内部控制的重要保证。主要是业务流程的梳理，管理制度设计与执行的检查，重大风险管控措施实施情况检查，防范风险发生，确保目标的实现。
三、制度管理
（一）风险内控管理是制度顺利执行的保证
管理制度如同红绿灯，可能会引起行驶缓慢，但它却是安全行驶的保障。理解了管理制度中的风险管控目的就会严格执行，如能理解分包商资源库及供应商库是对合同主体的资质、履约能力风险的管控措施，在选择时就会严格执行；近年来，大家了解到无资质的个体承保工程所承担的风险，此项风险事项就不再发生。同期材料核销，才能防范费用增加风险，材料费用有增加，分析增加是管理不善引起的材料浪费，还是合同项目新增引起额外的材料，才能采取不同措施，是加强管理还是进行合同变更。了解风险内控的管理痕迹原则就会对管理文件要求提供资料提供签字确认，了解风险内控的不相容职务分离控制，在分包招标与定标上就不会是一个人的决策了。了解风险内控的监督检查，在所提供的分包结算签证就会有两人以上的签字确认。
（二）风险内控管理是制定制度的依据
管理制度是公司管理一项很重要的内容，企业越来越来重视制度的管理，但并不是每个人都知道制度的核心，核心是利用风险管控方法进行风险识别，对已识别的常规风险进行防范，制度编制主要就是风险防范措施的制定，管理制度就是为实现管理目标，对企业主要业务管理中重大或频繁出现的风险事项，采取的风险管控措施，以文件的形式下发，并强制执行。制度中管控的风险是业务管理中的常规风险或在业务管理中已较频繁出现的风险，或已产生损失事件的风险。公司分包管理制度经常修订，就是对风险的不断识别，措施不断改进的过程，如2005版，2017版，2024版等；如分包管理中，用分包金额来划分分包审批权限及设备物资管理中按购买金额来划分报批权限，就是业务管理中根据金额来划分风险的常规管理；如分包合同资质审核要求，是防范法律风险，合同履约风险及工程质量风险；如为防范分包合同条款风险，制定了合同范本；如履约保证金是为了防范履约风险，质量保证金是为了防范质量风险；近几年对于工程分包商及材料设备供应商的供应商库要求就是对资质风险及合同风险的一种管控措施，十多年前有项目会找没有资质的个人来分包，现在就不会这么做了。有效执行制度和严格执行上级要求才会防范常规风险。
四、项目重大风险管控
（一）收集风险管理初始信息
初始信息收集，包括项目的内外及类似项目的风险事件，施工项目常规风险主要有安全风险、质量风险、工期风险、经营风险、分包风险、现金流风险资金管理风险、成本及费用控制风险、已完工未结算余额偏大风险等。
（二）风险评估
首先对风险进行辨识、分析及评价，在风险识别的基础上，采用定性和定量相结合的方法，按照风险发生的可能性及其影响程度等，程。项目前期及中期重大风险主要是安全风险、质量风险、分包风险等，后期主要是工期风险、变更索赔风险及尾工风险等
（三）制定风险管理策略
项目根据自身条件和外部环境，围绕项目年度目标及合同目标确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准，运用风险承担、风险规避、风险转移、风险对冲、风险控制等风险应对策略，制定符合项目实际情况的风险管理策略。分包及投保险就属风险转移，安全措施质量管控措施就属风险控制，投资项目经过评估不投了就属风险规避。
（四）提出和实施风险管理解决方案
项目根据风险管理策略，针对各类风险或每一项重大风险制定风险管理解决方案，方案一般应包括风险解决的具体目标，所需的组织领导，所涉及的管理及业务流程，所需的条件、手段等资源，风险事件发生前、中、后所采取的具体应对措施以及风险管理工具。
风险解决方案的关注点：建立健全相关管理机制，组织机构及人员配备， 人员培训及人员资质， 相关交底制度，监督与检查专项整治，资金保障，应急处置机制，制定责任制，强化考核与评价。
如安全管理风险解决方案：一是建立健全安全体制机制，规范安全工作流程和行为。二是加强安全一线的组织机构建设和人员配备，建立符合实际需要的管理人才队伍。三是开展安全知识培训，严格落实企业主要负责人、安全管理人员、特种作业人员、特种设备操作人员持证上岗的要求。四是坚持落实班前安全交底制度，强化安全工作意识。五是深化安全监督检查与专项整治，及时发现存在的问题或薄弱环节并予以改进。六是足额提取安全费用，保证安全投入的有效实施。七是完善安全应急处置机制，全面提高应急管理水平和处置能力。八是落实安全管理责任，强化对安全的考核与评价。
（五）风险管理的监督与改进
项目部应对风险管理工作实施情况和有效性进行检查和检验，提出调整或改进建议。项目部应定期在日常监督中，各重大风险管控责任部门会上提供重大风险管控措施落实情况的报告。措施是否合适，有无风险事件发生等情况。
（六）风险管理监督评价
在年未各重大风险责任部门出具重大风险管理报告。风险化解情况，有无风险事件发生等。
(五)内部监督
内部监督让项目对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。是实施内部控制的重要保证。主要是业务流程的梳理，管理制度设计与执行的检查，重大风险管控措施实施情况检查，防范风险发生，确保目标的实现。
三、制度管理
（一）风险内控管理是制度顺利执行的保证
管理制度如同红绿灯，可能会引起行驶缓慢，但它却是安全行驶的保障。理解了管理制度中的风险管控目的就会严格执行，如能理解分包商资源库及供应商库是对合同主体的资质、履约能力风险的管控措施，在选择时就会严格执行；近年来，大家了解到无资质的个体承保工程所承担的风险，此项风险事项就不再发生。同期材料核销，才能防范费用增加风险，材料费用有增加，分析增加是管理不善引起的材料浪费，还是合同项目新增引起额外的材料，才能采取不同措施，是加强管理还是进行合同变更。了解风险内控的管理痕迹原则就会对管理文件要求提供资料提供签字确认，了解风险内控的不相容职务分离控制，在分包招标与定标上就不会是一个人的决策了。了解风险内控的监督检查，在所提供的分包结算签证就会有两人以上的签字确认。
（二）风险内控管理是制定制度的依据
管理制度是公司管理一项很重要的内容，企业越来越来重视制度的管理，但并不是每个人都知道制度的核心，核心是利用风险管控方法进行风险识别，对已识别的常规风险进行防范，制度编制主要就是风险防范措施的制定，管理制度就是为实现管理目标，对企业主要业务管理中重大或频繁出现的风险事项，采取的风险管控措施，以文件的形式下发，并强制执行。制度中管控的风险是业务管理中的常规风险或在业务管理中已较频繁出现的风险，或已产生损失事件的风险。公司分包管理制度经常修订，就是对风险的不断识别，措施不断改进的过程，如2005版，2017版，2024版等；如分包管理中，用分包金额来划分分包审批权限及设备物资管理中按购买金额来划分报批权限，就是业务管理中根据金额来划分风险的常规管理；如分包合同资质审核要求，是防范法律风险，合同履约风险及工程质量风险；如为防范分包合同条款风险，制定了合同范本；如履约保证金是为了防范履约风险，质量保证金是为了防范质量风险；近几年对于工程分包商及材料设备供应商的供应商库要求就是对资质风险及合同风险的一种管控措施，十多年前有项目会找没有资质的个人来分包，现在就不会这么做了。有效执行制度和严格执行上级要求才会防范常规风险。
四、项目重大风险管控
（一）收集风险管理初始信息
初始信息收集，包括项目的内外及类似项目的风险事件，施工项目常规风险主要有安全风险、质量风险、工期风险、经营风险、分包风险、现金流风险资金管理风险、成本及费用控制风险、已完工未结算余额偏大风险等。
（二）风险评估
首先对风险进行辨识、分析及评价，在风险识别的基础上，采用定性和定量相结合的方法，按照风险发生的可能性及其影响程度等，程。项目前期及中期重大风险主要是安全风险、质量风险、分包风险等，后期主要是工期风险、变更索赔风险及尾工风险等
（三）制定风险管理策略
项目根据自身条件和外部环境，围绕项目年度目标及合同目标确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准，运用风险承担、风险规避、风险转移、风险对冲、风险控制等风险应对策略，制定符合项目实际情况的风险管理策略。分包及投保险就属风险转移，安全措施质量管控措施就属风险控制，投资项目经过评估不投了就属风险规避。
（四）提出和实施风险管理解决方案
项目根据风险管理策略，针对各类风险或每一项重大风险制定风险管理解决方案，方案一般应包括风险解决的具体目标，所需的组织领导，所涉及的管理及业务流程，所需的条件、手段等资源，风险事件发生前、中、后所采取的具体应对措施以及风险管理工具。
风险解决方案的关注点：建立健全相关管理机制，组织机构及人员配备， 人员培训及人员资质， 相关交底制度，监督与检查专项整治，资金保障，应急处置机制，制定责任制，强化考核与评价。
如安全管理风险解决方案：一是建立健全安全体制机制，规范安全工作流程和行为。二是加强安全一线的组织机构建设和人员配备，建立符合实际需要的管理人才队伍。三是开展安全知识培训，严格落实企业主要负责人、安全管理人员、特种作业人员、特种设备操作人员持证上岗的要求。四是坚持落实班前安全交底制度，强化安全工作意识。五是深化安全监督检查与专项整治，及时发现存在的问题或薄弱环节并予以改进。六是足额提取安全费用，保证安全投入的有效实施。七是完善安全应急处置机制，全面提高应急管理水平和处置能力。八是落实安全管理责任，强化对安全的考核与评价。
（五）风险管理的监督与改进
项目部应对风险管理工作实施情况和有效性进行检查和检验，提出调整或改进建议。项目部应定期在日常监督中，各重大风险管控责任部门会上提供重大风险管控措施落实情况的报告。措施是否合适，有无风险事件发生等情况。
（六）风险管理监督评价
在年未各重大风险责任部门出具重大风险管理报告。风险化解情况，有无风险事件发生等。